各区县（功能区）市场监管局（部、办），各有关单位：

为加强济南市特种设备生产、使用单位的监督管理，规范特种设备生产和使用行为，提高特种设备生产单位产品安全质量，督促企业落实安全主体责任，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《中华人民共和国行政许可法》《特种设备安全监察条例》，济南市市场监督管理局组织开展了全市2023年度特种设备生产、使用单位监督抽查工作。现将有关情况通报如下：

一、监督抽查情况

此次监督抽查采用重点抽查与“双随机”抽查相结合的方式，侧重来信来访、投诉举报和日常监察等工作中发现的问题和薄弱环节，共监督抽查140家特种设备生产、使用单位。

监督抽查的主要内容为：生产单位是否持续满足许可条件，质量保证体系的运行是否持续有效、产品质量安全性能是否符合特种设备安全技术规范及相关标准的要求。重点对单位资源条件的变化情况、质量保证体系的运行情况、产品质量安全性能控制情况等进行检查。

监督抽查发现全市140家特种设备生产、使用单位存在的问题共计684项，其中，3家锅炉安装单位存在问题16项，15家压力管道元件制造单位存在问题78项，14家压力容器制造单位问题存在问题99项，18家压力管道安装单位存在问题154项，53家电梯维保单位存在问题185项，17家起重机械制造、安装存在问题54项，20家移动式压力容器充装单位存在问题98项，应当引起足够重视并需要认真整改。主要表现在：

（一）锅炉安装单位：

多数单位未能及时贯彻落实《特种设备生产单位落实质 量安全主体责任监督管理规定》，未制定《特种设备质量安 全风险管控清单》；未任命质量安全总监和质量安全员，未建立并落实日管控、周排查、月调度等工作机制；持证作业人员未能满足许可规则要求等。

（二）压力管道元件制造单位：

未能及时贯彻落实《特种设备生产单位落实质量安全主 体责任监督管理规定》；未制定《特种设备质量安全风险管控清单》；未任命质量安全总监和质量安全员的文件，未建立并落实日管控、周排查、月调度等工作机制。有的单位焊材库的焊条未按体系文件的要求进行标识；热处理曲线未标识产品批号、热处理时间、责任人未签字确认等；有的未提供气体保护焊机动焊的焊接工艺评定。

济南和立新材料有限公司厂址搬迁，旧厂址已拆除，新厂区尚未建成评审，该公司承诺，新厂址特种设备生产许可证下发后将向济南市市场监督管理局汇报。

山东恒远百瑞石化设备有限公司根据企业实际情况与许可规则要求，主动申请注销其特种设备生产许可证。

（三）压力容器制造单位：

资源条件方面问题较多。质保体系责任人相关专业不符 合许可规则的要求；原材料存放区域没有明确分区；焊材库没有明确的标识；仪表器械超期未检或已失效、失灵。未能及时贯彻落实《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》；未制定《特种设备质量安全风险管控清单》；未任命质量安全总监和质量安全员的文件，未建立并落实日管控、周排查、月调度等工作机制。技术人员、质保体系责任人员、焊工等专业人员没有社保缴纳证明。分包协议已超期或未提供供方资质。筒体纵缝采用双壁单影不符合标准规定；所用板材的供应商不在合格供方名单中；工艺过程卡中无补强圈的制造工艺；材料清单缺少补强圈的信息；热处理外委无委托单，责任人未在热处理报告签字等问题。

（四）压力管道安装单位：

资源条件方面，作业人员数量不能满足 TSG07-2019《特 种设备生产和充装单位许可规则》的要求；作业人员、体系 责任人员不能提供社保缴纳证明。未及时贯彻落实《特种设 备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》；未提供 《特种设备质量安全风险管控清单》；未任命质量安全总监 和质量安全员，未建立并落实日管控、周排查、月调度等工 作机制；焊接设备缺少必要标识，分包协议未明确分包项目；未见合格供方名录及评价记录；仪表器械超期未检或已失效、失灵；办公场所租赁期限不能覆盖许可证书有效期。质量体 系人员职责中，缺少热处理责任人的职责、权限。施工组织方案中缺少施工质量控制环节和控制点。

山东百盛建工集团有限公司隶属于水发集团有限公司水发众兴集团有限公司，目前水发集团有限公司正对下属公司进行整合、审计，公司人员、资产处于变化过程中。公司 2022年11月29日取得GB1、GB2压力管道安装资质至今未开展压力管道安装业务。现场无法调动相关关键岗位人员、无法查阅相关体系文件、见证资料、无法进行现场监督检查。公司承诺，整合调整前不从事压力管道安装业务，整合完成后书面向济南市市场监督管理局特种设备安全监察处汇报。

（五） 电梯安装单位：

一是资源条件方面，未及时贯彻落实制定《特种设备质 量安全风险管控清单》，未落实日管控、周排查、月调度等工作机制；任命的质量安全总监为非公司管理层人员；不能 提供特种设备作业人员证书和社保缴费证明；营业执照、办 公地址与许可证的地址不一致；办公场所的租赁期限不能覆盖许可证有效期；技术人员配备不足等问题。

二是质量体系方面，应急演练记录不齐全；无应急维修  记录；缺少质量检验（查）人员或管理人员定期或不定期对  维保质量进行检查的规定和检查记录；维保台账内容不完善；

无维保作业人员培训考核记录；无维保质量检查制度；

三是维保质量方面，使用的电梯维护保养记录未受控； 缺少从事的维保工作的记录内容；断电后紧急照明不亮、紧 急报警装置失效；机房内未设有应急救援程序；底坑照明不 亮；机房内有杂物；个别现场检查上行超速保护装置处于复 位状态，不能确保可靠动作；电梯制动器顶杆螺栓断裂；制 动器一侧顶杆螺栓松动；维保记录中未记录安装单位和驱动 方式的信息；应急救援程序无半载状况的救援方法；使用的维保记录不是本公司的作业文件。

山东智广电梯服务有限公司，特种设备生产许可证住所已变更至德州市。

（六）起重机械制造、安装修理单位：

作业人员数量不能满足TSG07-2019《特种设备生产和充装单位许可规则》的规定；未任命质量安全总监（安全总监）和质量安全员（安全员）；未制定《特种设备质量安全风险管控清单》《特种设备质量安全总监（安全总监）职责》《特种设备质量安全员（安全员）守则》等制度文件；无“日管控、周排查、月调度”工作记录，未上传特种设备监管平台企业端等问题。济南巨人建筑机械有限公司未见施工升降机的自检报告。

济南纵横停车场管理有限公司已注销其特种设备生产许可证。

（七）移动式压力容器充装单位：

资源条件方面，充装站入口处无人体静电释放装置；储 罐无紧急切断阀装置；无安全总监和安全员的任命文件，未 开展培训和考核，充装体系人员变动后未重新任命；未制定 《特种设备安全风险管控清单》《特种设备安全总监职责》、 《特种设备安全员守则》；未建立日管控、周排查、月调度  工作机制；缺少人员任命文件；特种设备专项应急预案中缺

少充装过程相关事故预案内容未建立特种设备充装信息追溯系统；液氨球罐及液氨管线的压力变送器未按规定进行检 定。抽查充装完成后，未向介质买受方提供充装记录；在用

安全阀与压力容器之间安装的截止阀未加装保证全开的铅封（或者锁定）等。

山东天业国际能源有限公司济阳移动式压力容器充装许可证已超期。

章丘明希化工有限公司已破产，经专家组现场查证，相应设备已被拆除。

二、针对发现问题的整改工作要求

对监督抽查发现需要整改的问题，监督抽查机构均向被检查的特种设备生产单位、使用单位出具了《备忘录》，并由被检查的单位负责人签字确认，同时提出了整改的建议要求。各单位已按时提交整改报告，经组长确认整改完毕。被检查的生产、使用单位应：

（一）依据《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG07-2019）及《特种设备生产单位落实质量安全主体责 任监督管理规定》（市场监管总局令第 73 号）、《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（市场监管总局令第 74 号）的要求，推动特种设备安全主体责任落实落细，特别是生产单位法定代表人（主要负责人）是特种设 备安全、质量的第一责任人理念，采取措施保证生产资源条 件持续满足许可条件，配置符合规定要求的专业技术人员以 及生产和检验检测设备仪器，以满足生产单位的许可资源条

件，适应生产能力规定的要求。

（二）按照总局新颁布的安全技术规范要求及时修订相 应的质量体系文件，特别是应当重视《特种设备安全法》和 专业安全技术规范的结合，与本单位的实际情况相结合，加 强质量管理体系的内部质量审核和管理评审，及时纠正可 能存在的工作差异和不足，增强质量管理体系管理的持续

改进能力，提高质量管理体系的运行管理的实效性。

（三）举一反三，对本次监督检查发现的问题及时采取

切实有效的预防和纠正措施，避免类似问题再次发生。

三、下一步工作要求

（一）进一步落实特种设备安全主体责任，企业主要负责人和相关责任人员必须增强质量安全意识，加强对相关法规、安全技术规范和标准的培训学习，及时修订完善质量保证体系文件，强化体系运转，对照此次监督抽查发现的问题举一反三，查找本单位在工作中存在的问题，制定切实有效的整改措施，消除隐患，不断提升特种设备产品的安全性能保障能力。

（二）相关鉴定评审机构和检验检测机构应将此次被抽查单位《备忘录》中的不符合项目作为鉴定评审或监督检查时的检查重点，严格按照相应的许可规则和安全技术规范的要求，认真做好鉴定评审和监督检验工作，推动生产、使用单位对相关安全技术规范的学习和贯彻落实，切实提高工作质量，把好鉴定评审和监督检验关。

（三）抓好督促整改工作，对存在问题较多的生产、使用单位整改情况进行跟踪监督，保证本次监督检查工作切实有效。各区县局要高度重视生产、使用单位安全监管工作，结合本次抽查发现的问题，认真分析辖区内生产、使用单位安全管理形势，特别加强对本次抽查中证书超期、已停产或转产的企业检查，是否存在违规问题，及时依法处理，切实提高特种设备生产、使用单位安全监管水平。

附件：特种设备生产、使用单位监督检查发现问题情况统计表

  济南市市场监督管理局

2023年10月30日