为进一步加强认证活动监管，规范认证市场秩序，提升认证的有效性和公信力，营造诚实守信、公平竞争的市场环境，根据《中华人民共和国认证认可条例》和年度认证活动监督检查工作安排，济南市市场监管局组织开展了2024年度认证活动“双随机、一公开”监督检查工作。现将检查结果通报如下：

一、基本情况

本次监督检查根据“双随机、一公开”监管工作原则，围绕消费需求旺盛、关系群众生命财产安全的产品，以电线电缆、消防用品、燃气燃烧器具、安全玻璃、儿童玩具等强制性认证活动；绿色建材产品、有机产品、质量管理体系等自愿性认证活动为重点，在全市范围内随机抽取27家获证企业和3家认证机构实施监督抽查。

检查按照“四不两直”的原则，由监管人员、认证专家组成检查组，采用获证组织现场查验、档案检查和从业人员约谈等方式，重点检查认证机构是否存在虚假认证、减少或遗漏认证程序，是否对认证的产品实施有效监督等问题；获证组织是否存在买证卖证、伪造冒用、转让或不按规定使用认证证书和认证标志等问题。

从检查的总体情况看，认证机构基本能够按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织实施有效的审核、评价和跟踪监督；获证组织基本能够按照认证要求建立管理体系，并保持有效运行，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。

二、检查发现的主要问题

(一)认证机构存在的主要问题

1.涉嫌减少、遗漏认证程序。一是证书覆盖人数少于企业现场人数，导致人日数不满足要求；二是针对临时场所的审核，具体的审核计划日程安排中不能明确路途时间，路途时间占用审核时间，导致审核时间内不满足要求；三是审核报告不能准确、简明和清晰地描述受审核方的审核活动内容，如描述的临时场所信息与审核计划不一致等；四是审核计划安排遗漏关键场所、过程、工序；五是遗漏认证范围内的重要部门、重要场所、重要检验过程等；六是认证审核把关不严，获证组织关键项目检测能力和设备要求不满足认证要求等；七是有机产品认证检查报告中，证书给定的有机产量确定依据不明确，未见衡算过程；八是文审不充分。

2.认证机构管理人员评价能力和审核人员专业能力不符合要求。一是管理人员不具备人员评价能力；二是认证机构对审核员能力评价管理不到位，审核员专业能力欠缺。

3.未对认证过程作出完整记录，未保留相应认证资料。一是审核计划内容不全面；二是未保留完整的认证档案材料。

4.认证机构不能实施有效的跟踪监督。一是监督审核不能有效发现获证组织现场问题，并督促其及时改进和规范生产；二是不能及时发现获证组织持续保持认证能力的变化情况；三是不能有效验证获证组织不符合项整改；四是不能及时识别适用标准的换版而实施换版。

（二）获证组织存在的主要问题

1.获证组织质量保证能力不足。一是生产控制记录/检试验记录缺失；二是人员能力不足，检验人员不了解检验项目的基本要求；三是产品一致性控制意识薄弱，有变更不能引起足够的重视，也不能及时通知认证机构；四是生产现场、仓库无不合格品隔离区等。

2.内审和管理评审不规范。一是内审计划审核的部门与企业实际不符；二是内审覆盖的范围与企业实际不符；三是安排内审员审核自己的部门。

3.认证证书和认证标志使用和管理不规范。

三、建议措施

（一）依法依规严肃处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的获证组织及认证机构，由获证组织所在地区县市场监管部门进一步调查处理。已移交的涉嫌存在违法违规问题的认证机构和获证组织，由被移交部门进一步调查处理。

（二）督促做好整改落实。进一步加强对本次检查发现问题整改情况的核实，实行问题清单销号管理。对存在一般问题的获证组织，由市局通报相关认证机构，督促其加强证后监督，保证认证有效性；对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

（三）加大公开曝光力度。加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（山东）、信用中国（山东）等网站向社会公开公示，切实构建“一处违法、处处受限”的社会共治格局。

附件 2024年认证活动“双随机、一公开”监督检查结果汇总表.doc